證券代碼：603978    證券簡稱：深圳新星           公告編號：2024-042 轉債代碼：113600    轉債簡稱：新星轉債        深圳市新星輕合金材料股份有限公司     對于“新星轉債”預測得志轉股價錢修正條件                   的指示性公告   本公司董事會及舉座董事保證本公告內容不存在職何差錯紀錄、誤導性陳 述或者緊要遺漏，并對其內容的真確性、準確性和無缺性承擔法律背負。   一、可轉債刊行上市省略   經中國證券監督懲處委員會“證監許可〔2020〕1441號”文核準，深圳市新星 輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年8月13日公建樹行了595.00 萬張可調度公司債券，每張面值100元，刊行總數59,500萬元。本次刊行的可轉債 期限為自覺行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；債券票面利率為： 第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。   經上海證券交游所自律監管決定書〔2020〕301 號文本心，公司 59,500 萬元 可調度公司債券于 2020 年 9 月 11 日起在上交所掛牌交游，債券簡稱“新星轉債”， 債券代碼“113600”。憑證洽商法律律例的律例和《深圳市新星輕合金材料股份有 限公司可調度公司債券召募暴露書》的商定，公司刊行的“新星轉債”自 2021 年 為 17.45 元/股。歷次轉股價錢調理情況如下：   公司于 2023 年 6 月 30 日召開 2023 年第二次臨時鞭策大會、第四屆董事會 第二十五次會議，本心向下修正“新星轉債”轉股價錢，自 2023 年 7 月 4 日起， “新星轉債”的轉股價錢由 23.85 元/股向下修正為 17.45 元/股。具體內容詳見公司 于 2023 年 7 月 3 日在上海證券交游所網站（www.sse.com.cn）裸露的《對于向 下修正“新星轉債”轉股價錢的公告》（公告編號：2023-051）。   二、可轉債轉股價錢修正條件與可能觸發情況   （一）轉股價錢修正條件    在本次刊行的可調度公司債券存續時期，當公司股票在職意連續三十個交 易日中至少有十五個交游日的收盤價低于當期轉股價錢的 85%時，公司董事會 有權提議轉股價錢向下修正決策并提交公司鞭策大會審議表決。    上述決策須經出席會議的鞭策所捏表決權的三分之二以上通過方可實施。 鞭策大會進行表決時，捏有本次刊行的可調度公司債券的鞭策應當詭秘。修正 后的轉股價錢應不低于該次鞭策大會召開日前二十個交游日公司股票交游均價 和前一個交游日公司股票交游均價。    若在前述三十個交游日內發生過轉股價錢調理的情形，則在轉股價錢調理 日前的交游日按調理前的轉股價錢和收盤價錢想象，在轉股價錢調理日及之后 的交游日按調理后的轉股價錢和收盤價錢想象。    如公司決定向下修正轉股價錢，公司將在中國證監會指定的上市公司信息 裸露媒體上刊登聯系公告，公告修正幅度、股權登記日及暫停轉股的時期等有 關信息。從股權登記日后的第一個交游日（即轉股價錢修正日）起，開動還原 轉股苦求并執行修正后的轉股價錢。    若轉股價錢修正日為轉股苦求日或之后，調度股份登記日之前，該類轉股申 請應按修正后的轉股價錢執行。    （二）轉股價錢修正條件預測觸發情況 不向下修正“新星轉債”轉股價錢的議案》，公司董事會決定本次不向下修正“新星 轉債”的轉股價錢，何況在將來 2 個月內（即自 2024 年 2 月 21 日至 2024 年 4 月 從 2024 年 4 月 22 日起，若公司股價再次觸發“新星轉債”的轉股價錢向下修正條 款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否愚弄“新星轉債”轉股價錢向下修正 的 權 利 。 具 體 內 容 詳 見 2024 年 2 月 21 日 公 司 在 上 海 證 券 交 易 所 網 站 （http://www.sse.com.cn）裸露的《對于不向下修正“新星轉債”轉股價錢的公告》 （公告編號：2024-015）。   自 2024 年 4 月 22 日至 2024 年 5 月 8 日，公司股票已連續十個交游日的收 盤價低于當期轉股價錢 17.45 元/股的 85%（即 14.83 元/股），若將來二十個交游 日內有五個交游日公司股票價錢低于 14.83 元/股，將觸發“新星轉債”轉股價錢修 正條件。   憑證《上海證券交游所上市公司自律監管領導第 12 號-可調度公司債券》規 定，  “在轉股價錢修正條件觸發當日，上市公司應當召開董事會審議決定是否修 正轉股價錢，在次一交游日開市前裸露修正或者不修正可轉債轉股價錢的指示性 公告，并按照召募暴露書或者重組闡揚書的商定實時執行后續審議模范和信息披 露義務。上市公司未按本款律例執行審議模范及信息裸露義務的，視為本次不修 正轉股價錢”，公司將依據上述王法要求，聚首公司實質情況執行審議及裸露義 務。      三、風險指示      公司將憑證公司《可調度公司債券召募暴露書》的商定和聯系法律律例要 求，于觸發“新星轉債”的轉股價錢修正條件后細目是否修正轉股價錢，并實時履 行信息裸露義務。      敬請普遍投資者矜恤公司后續公告，貫注投資風險。   特此公告。                       深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會